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企業合規經營自查報告

時間：2024-09-20 16:21:08 135

企業合規經營自查報告范文（精選11篇）

　　轉眼間一段時間的工作又告一段落了，過去一段時間的工作問題，非常值得總結，立即行動起來寫一份自查報告吧。來參考自己需要的自查報告吧，以下是小編精心整理的企業合規經營自查報告范文，歡迎閱讀與收藏。

　　企業合規經營自查報告 1

　　健全的合規風險管理機制，成熟的合規文化，是構建公司有效的內部控制機制的基礎和核心，從而也為健全公司內控體系、提高市場競爭力奠定了基礎。稽核中心領導說過，不能因為業績就忽視了合規經營的重要，去觸碰那根紅底線。通過此次教育學習活動，使我對職業道德誠信、合規操作意識和監督防范意識有了更深一層的認識。

　　一、愛崗敬業、無私奉獻。

　　在平凡中奉獻，愛崗敬業是各行各業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發展的基礎保障。從小的方面講，比如我們太平，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發展的保障，也是太平存在和發展的必需。太平要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為一名太平人，為了太平的前途，為了太平的榮譽，做一名愛崗敬業的人，是職業道德對我們最引為用以規范行為品質，評價善惡的行為規則。

　　作為一個金融單位的職工更應在自己所從事的職業上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興旺，就沒有個人事業的發展，也就失去了人身存在的社會價值。我現在正在從事保險工作，這是我的職業，也是我唯一的職業，自我參加工作以來，我一直從事這項職業，也一直熱愛這個職業，對保險工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業的。只有愛崗敬業才是我為人民服務的精神的具體體現。

　　講求職業道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數，講信譽重信用，履行自己應承擔的義務。所以通過對這次的學習，使我更深地了解到作為一個太平職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

　　二、加強業務知識學習、提升合規操作意識。

　　“沒有規矩何成方圓”，身為太平的員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強自身的合規風險防范意識，是我們太平人最為實際的工作任務。作為太平人，我深知保險工作的.重要性。因此，在工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心服務每一位客戶，同時也熱心對待客戶。在保險行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們的員工有高度的思想覺悟。

　　加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，代理人總是覺得有的規章制度在束縛著他們的上單率，在制約著我們的業務發展，細細想來，其實不然，各項規章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們才有保護自己的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要我們廣大的員工嚴格執行，管中窺豹，時見一斑，規章制度的執行，不是某一人來執行的，而是要一個集體相互制約、監督來實施的。

　　三、增強規章制度的執行與監督防范案件意識。

　　規章制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不遁是各行業之大忌，車行千里始有道，對于規章制度的執行，就運營人而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業等等，做好相互制約，相互監督，不能礙于同事情面或片面追求經濟效益而背離規章制度而不顧。堅持至始至終地按規章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的經營安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執行，那也將走向它的反面。

　　近年來，保險系統發生的各種案件，不僅干擾破壞了保險行業的秩序，而且嚴重地損害了保險的社會信譽。采取相應措施，從源頭上加強預防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年保險職業犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調業務工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設，沒有正確處理好思想政治工作與業務工作的關系，限于既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經常警示自己“莫伸手，伸手必被捉，合規經營才是硬道理”，從而為消除保險犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規章制度，嚴格內部管理，是預防經濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設，一方面要根據我們運營工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監督是預防各種案件的重要環節，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交互查等方法，及時發現和糾正工作中的偏差。對業務工作的各個環節進行有效的內控與制約。

　　通過此次合規教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對保險改革的信心，增強維護保險行業利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。

　　企業合規經營自查報告 2

　　根據省聯社和農合行“合規文化建設年”活動方案的有關文件精神要求，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況匯報如下：

　　一、基本情況

　　我叫xx，大專學歷，從事信合工作xx年，現任xx支行xx。在支行領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了農合行“合規文化建設年”活動方案和合行規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象。

　　二、業務方面及存在問題

　　1、一年多來，本人擔任xx支行xx一職，在支行行長的領導下，負責本單位的內勤工作，協調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不能及時向行長提供這方面的信息。也未能做好信息反饋結果。為使支行的會計、出納工作日趨規范，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規范，結合本支行的實際情況，及時制定適宜的、統一的操作規范，以加強內部管理。但是由于我支行今年人員調整頻繁，崗位配置較緊，有些規定只能以書面的形式交由各人各自學習，這就容易造成內勤人員關于業務操作方面理解不一致，會出現個別崗位能力較為薄弱的現象。

　　2、作為支行的會計主管，既是會計輔導員，又是一位稽查員，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發現、解答和解決業務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有些不能解決的問題向支行行長匯報發現的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據合行的相關制度，結合我支行的實際情況，編制月度考核評分表，明確獎罰，以此激勵內勤人員做好本職工作。

　　3、作為會計主管，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為支行的經營決策提供數據。

　　4、認真做好重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各柜員存量憑證。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。

　　5、能按照制度規定做好以下日常工作：

　　一是正確提取各項費用；

　　二是做好每天傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；

　　三是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；

　　四是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。

　　五是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于支行行長的經營決策。

　　6、能夠嚴格執行會計、出納、結算、財務制度和會計、出納操作規程，堅持會計工作的“十六項基本規定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。

　　7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理控制合行總部規定庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現金資產的占用。按照有關規定，對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。

　　8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的.財務費用均待合行財務會計部批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執行經辦、證明、支行行長“三簽”制度，確保每一筆開支真實、合規。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。

　　9、隨著農合行不斷的發展，各種業務水平不斷提高。我深知要做好會計主管，一定要有熟悉的業務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業務知識的學習，不斷提高自己的業務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。

　　10、對于支行接收的文件收發登記能夠認真負責，及時有專人登記，按時按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。

　　11、作為信貸審批小組的成員，能積極配合支行做好信貸工作，但是由于沒有參與貸前的調查和信貸審批會議工作，只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規性的正確判斷。

　　三、“三防一保”方面

　　作為一名金融工作者，深知安全保衛工作的重要性。除了能經常閱讀有關“三防一保”的文件外，還時常關注社會上的一些金融案件，吸取經驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業時間還是非營業時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節，消除殘留的麻痹思想。

　　營業前，能協助臨柜上班人員做好營業前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內外的整潔與否、監控系統的運行情況等。營業期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協助一線人員做好柜臺服務。營業終了，通常能在看到網點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。

　　四、回顧與總結

　　經過一段時間的自我反省，自我檢查，才發現自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內，針對自查中發現的問題一一對照相關的制度和操作規范，一一進行整改，確保將每一條款，每一細則，真真正正地落在實處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發現的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領導和同志們能夠加強對我的監督，幫助我進步，使我在工作學習中不斷提高各方面的素質；不斷增強抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自己。為此，我鄭重承諾，我將嚴格遵守單位制定的各項規章制度，嚴守崗位，盡職盡責，在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。

　　企業合規經營自查報告 3

　　根據xx【20xx】1xx號文件《關于開展全省小額貸款公司合規經營情況檢查的通知》，我公司積極通知要求，認真開展了自查工作，現將有關情況匯報如下：

　　一、法人治理情況：

　　公司股東會、董事會、監事會、經營管理層設置齊全，運行規范，設立有信貸管理制度、貨幣資金管理制度、財務會計管理制度、公司業務流程、貸后管理制度、貸款計息管理制度、貸款風險管理制度、審貸分離管理制度、信貸檔案管理暫行辦法、內部風險管理控制制度、保密制度、公司日常人事管理制度等各項規章制度，并嚴格遵照執行。公司高管及各工作人員無任何違反國家、省市相關規定和公司制度的情況。

　　二、資金管理制度

　　公司運行以來，財務管理規范，資產負債表、相關賬冊、銀行對賬單等能夠做到同步記錄、如實反映公司經營情況。

　　公司按照國家規定向國家開發銀行借貸有政策性配套資金，不存在向其他任何單位、個人進行社會集資、個人理財等違規融資現象。

　　公司于xx年xx月正式獲批運營，注冊資本xx萬元，主要用于個體工商戶等貸款；公司年度內無重大事項變更和融入資金情況，不存在虛假注資、抽逃或變相抽逃注冊自己及擅自增資、減資等違規情況。

　　三、業務經營情況

　　1、公司嚴格按照核準的經營范圍依法開展業務。

　　2、公司不存在跨區域經營問題，客戶群體均為轄區內個人或個體工商戶。

　　3、利率執行情況：貸款利率嚴格按照國家規定，執行人民銀行規定的基準利率和浮動幅度內，無變相提高利率的行為，借款合同和借款利率一致。

　　4、貸款額度：貸款額度嚴格依照還款人的還款能力確定，同一借款人的'貸款余額符合法律規定，不存在拆分貸款或超合同放款的情況。

　　5、公司自運行以來，由于監管得力、選擇客戶謹慎，沒有出現過逾期貸款或貸款損失的情況。

　　6、公司不存在向公司股東及員工發放貸款的情況，擔保方均為和公司無關聯的第三方，不存在公司股東及員工為貸款客戶提供擔保的情況。

　　以上是我公司對合規經營情況自查的主要情況，不當之處，敬請上級部門指正、提高。

　　企業合規經營自查報告 4

　　為貫徹落實縣聯社xx等文件，通過合規自查，充實體味了本次合規自查工作的主要意義，明晰了執行規章制度和操作規程的主要性、重要性，進一步熟悉違反規章制度和操作規程的風險性，并按照自身情形展開自查。現將自查情形陳述如下：

　　作為福田鎮福依分社一名會計員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定認真查詢信息，認真操作；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證等裝訂保管工作，確保會計憑證的.真實、完整、有效；對于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解。但是，通過本次合規自查，我也從中發現了自己存在不少問題：

　　1、有時不留心，個人印章沒有及時保管好。

　　2、有時不注意，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態等。

　　但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。

　　企業合規經營自查報告 5

　　根據銀監會、省聯社及總行“合規文化建設年”活動精神，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：

　　一、基本情況

　　我叫xx，中專學歷、有會計從業資格證書，從事會計工作時間22年。xx年9月進入xx農村合作銀行西垅分理處（前身xx聯社西垅分社）工作，從事出納崗位至今。

　　本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與總行下發的文件精神，加強思想道德建設，提高職業修養，樹立正確的人生觀和價值觀；能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強工作的責任心、事業心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行”，牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識，全身心地投入工作；能夠牢固樹立“客戶至上”的服務理念，時刻把文明優質服務作為衡量各項工作的標準來嚴格要求自己，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學習、培訓活動，認真做好學習筆記，并在實際工作中加以運用。

　　二、合規自查中存在的問題

　　（一）內控方面

　　1、崗位未實行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處工作長達22年，從事出納崗位，至今未實行異地交流或崗位輪換，不符合省聯社關于員工在同一支行工作滿五年實行異地交流的有關規定。

　　2、在擔任出納工作時，能夠堅持“錢帳分管，雙人臨柜，雙人管庫”的要求，做到“自覺、自律、自制”。每日營業終了認真軋計現金收入、付出登記簿發生額，并與現金庫存核對一致，確保現金庫存簿與實際庫存現金、總賬余額相符，做到帳實相符、賬款相符。能夠認真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業務，在柜員短期交接時未能對現金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚；能夠及時勾對流水賬目和現金收付登記簿。嚴格按照金庫保管制度，做好庫房的保管工作，做到庫匙分管、同進同出。

　　（二）安全保衛方面

　　多年來，本人能夠不斷地增強安全防范意識，值班守庫期間能夠嚴格按照“三防一保”的要求，認真落實各項防范措施，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門”反鎖檢查工作。經常檢查電路、電話是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態，當出現異常情況，能當場處理的.當場處理，不能處理的能主動上上級匯報等等，能夠時刻保持清醒的頭腦，增強安全防范意識，并確保值班守庫二十四小時不失控，保護信用社的財產安全。

　　三、下一步工作打算

　　作為在信合事業工作二十余年的老員工，這是我的職業，我唯一的職業，自我參加工作，我一直從事這項職業，也一直熱愛這項職業，對農合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗敬業的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅持出納基礎工作的規范化，努力學習新的合規制度，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進步，另外安全警鐘時常敲響，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

　　企業合規經營自查報告 6

　　為貫徹落實《省聯社合規文化建設年活動方案》的精神，本人認真學習和領會。通過學習討論，充分了解了本次活動的重要意義。明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

　　一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與省聯社下發的文件精神，加強理論學習，牢固思想防線。

　　1、提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成里工作任務。

　　2、恪守規章制度。

　　一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。

　　二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。

　　三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。

　　四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；

　　五是能夠嚴格按照綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護全行的財產安全。

　　二、嚴謹工作、生活作風

　　在工作上我嚴肅認真，盡職盡責，注重學習專業理論知識，勤懇努力，任勞任怨，能夠認真遵守湖南農村合作銀行的.各項規章制度，嚴格約束自己。作為一名事后監督工作人員，每天逐筆核對各柜員的流水賬、日終憑證、匯總機構日結憑證，做好裝訂歸檔工作，登記事后監督工作日志和事后監督檢查登記簿，積極協助庫管員做好現金調運工作，主動配合委派會計做好內勤工作，完成領導交給的其他工作。每周三做好領導帶班日志和文明服務檢查登記工作，嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。

　　生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

　　三、存在問題

　　一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鉆研本職工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。

　　二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。

　　三是工作缺乏創新，按部就班。許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗。

　　四、今后的努力方向

　　一是始終堅持學習業務知識，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。

　　二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

　　三是要進一步深化對湖南農村合作銀行工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

　　企業合規經營自查報告 7

　　為進一步加強公司合規經營風險的管控，有效化解經營風險隱患，根據xx文件的要求，我中支于20xx年8月8日-20xx年8月21日對20xx年1月至20xx年7月期間合規情況進行了風險排查，現將排查情況匯報如下：

　　一、關于“小金庫”的自查

　　經查：我中支無“小金庫”。

　　二、中介清理自查

　　1、關于對專業保險代理、兼業保險中介機構代理業務的自查情況。20xx年1月份以來，我公司一直尋求與部分銀行進行銀保合作，由于部分銀行自身已經經營保險業務，有的銀行在協調的過程中存在較大的分歧，因此，截至年底沒有與銀行簽訂中介代理業務。自20xx年以后，在總對總協議的基礎上，我公司逐步與工商銀行、農業銀行開始進行業務洽談，20xx年開展了很少業務，但是銷管系統上線后因為這兩家銀行都沒有提供相關的有效證件所以系統中沒再維護，現在也沒再辦理業務。

　　2、在自查個人代理業務中發現存在的問題

　　因為公司業務人員個稅扣的比較多，有15個人為了避稅把直銷業務虛掛到個人代理人業務上去，牽扯保單5632份、保費891.11萬元、手續費67.43萬元，我們查出后已經批評教育，他們保證以后不再犯類似錯誤。公司領導高度重視在大會上作了嚴厲指示，以后工作中堅決杜絕虛掛代理人的.現象，違反者嚴肅處理。

　　3、對發現的問題的整改措施。

　　一是重新審核、完善保險代理協議和保險代理人檔案。接到通知后。我們對保險代理人檔案信息的真實性、完整性進行了自查，對《保險代理人協議》進行了審核，使保險代理人雙證齊全有效，管理符合《保險法》和《保險公司中介業務違法行為出罰辦法》的要求。

　　二是進一步完善了保險代理人法律法規和職業道德的培訓制度。今年以來，公司不斷強化了保險代理人培訓檔案管理，對保險代理人資格進行了審查，及時做好保險代理人從業資格證書的換發工作，同時，加強保險代理人的業務學習和合規教育培訓工作，建立健全了中介業務管理的長效機制。

　　三、銷售費用管理自查

　　經查：我中支20xx年發生銷售費用共計75.26萬元。20xx年1-6月發生銷售費用425045元，所有費用都是據實列支，經過認真核查，所報銷銷售費用發票真實，不存在虛構經濟事項的現象。

　　四、工資總額管理自查

　　1、薪資總額管理情況：

　　工資制度是嚴格按照總分公司的薪資管理辦法執行，并按照要求制定了中支公司薪資考核實施方案，所有員工工資均按照制度執行。工資支付全部從HR系統發放到員工個人銀行卡上，不存在通過虛列業務績效支付銷售費用從而虛增職工工資總額

　　2、社會保險費繳納情況：

　　公司按照規定為所有正式員工每月按時足額的繳納社會保險，不存在少報、瞞報未按規定申報、繳納社會保險的現象，在社保繳費基數的核準方面加強與當地社保部門的溝通，爭取有利政策，避免給公司造成損失。

　　企業合規經營自查報告 8

　　一、引言

　　為積極響應國家關于加強企業合規管理的號召，確保企業經營活動符合法律法規要求，維護企業良好形象和可持續發展，我司特組織開展了全面的合規經營自查工作。本報告旨在總結自查過程、發現的問題、整改措施及未來規劃，以期進一步提升企業合規管理水平。

　　二、自查范圍與依據

　　自查范圍：本次自查覆蓋了公司所有業務環節，包括但不限于財務管理、稅務籌劃、人力資源、環境保護、安全生產、知識產權保護、數據保護及反洗錢等方面。

　　自查依據：以國家法律法規、行業標準、公司規章制度及國際公認的`商業行為準則為依據，包括但不限于《公司法》、《勞動法》、《環境保護法》、《稅收征收管理法》、《數據安全法》等相關法律法規。

　　三、自查方法與過程

　　成立專項小組：公司成立了由高層管理人員牽頭，各部門負責人參與的合規經營自查專項小組，負責整個自查工作的組織與協調。

　　制定自查方案：根據自查范圍與依據，制定了詳細的自查方案，明確了自查目標、內容、方法、時間節點及責任人。

　　資料收集與審查：通過查閱文件資料、系統數據、會議紀要、合同協議等方式，收集相關信息進行逐一審查。

　　現場檢查與訪談：對關鍵業務環節進行現場檢查，并與相關人員進行訪談，了解實際操作情況與合規意識。

　　問題匯總與分析：將自查中發現的問題進行匯總，分類分析，明確問題性質、原因及潛在風險。

　　四、自查發現的主要問題

　　財務管理方面：存在部分費用報銷流程不規范，票據管理不嚴謹的情況。

　　稅務籌劃方面：個別項目存在稅收優惠政策適用不準確，可能存在稅務風險。

　　人力資源方面：勞動合同簽訂及解除流程有待完善，員工培訓計劃中關于合規內容的比重不足。

　　環境保護方面：部分生產車間的廢棄物處理未達到環保標準，需加強環保設施的運行與維護。

　　數據保護方面：客戶數據保護機制不夠健全，存在數據泄露風險。

　　五、整改措施與落實情況

　　財務管理：修訂費用報銷管理制度，加強票據審核力度，確保所有報銷行為合法合規。

　　稅務籌劃：組織稅務專家對稅收優惠政策進行重新評估，確保準確適用，并加強稅務風險管理。

　　人力資源：完善勞動合同管理制度，加強員工合規培訓，提高全員合規意識。

　　環境保護：加大環保投入，升級改造環保設施，確保所有生產活動符合環保要求。

　　數據保護：建立健全數據保護體系，加強數據加密與訪問控制，定期進行數據安全風險評估。

　　六、未來規劃

　　持續完善合規管理體系：根據公司業務發展及法律法規變化，持續優化合規管理制度與流程。

　　加強合規文化建設：通過培訓、宣傳等多種方式，提升全員合規意識，形成良好的合規文化氛圍。

　　強化監督與考核：建立合規經營監督機制，將合規表現納入員工績效考核體系，確保合規要求得到有效執行。

　　建立快速響應機制：針對可能出現的合規風險，建立快速響應機制，確保問題得到及時有效處理。

　　七、結語

　　通過本次合規經營自查，我們深刻認識到合規管理對于企業健康發展的重要性。未來，我司將繼續秉持誠信守法、合規經營的原則，不斷提升合規管理水平，為企業可持續發展奠定堅實基礎。

　　企業合規經營自查報告 9

　　一、引言

　　為積極響應國家關于加強企業合規管理、促進企業健康可持續發展的號召，本公司（以下簡稱“我司”）近期組織了一次全面的合規經營自查工作。本次自查旨在深入排查我司在經營管理過程中可能存在的合規風險點，確保各項業務活動嚴格遵守國家法律法規、行業標準及公司內部規章制度，維護公司聲譽與利益，促進企業的長期穩定發展。

　　二、自查范圍與依據

　　自查范圍：涵蓋公司所有業務部門及職能部門，包括但不限于財務管理、稅務籌劃、人力資源管理、供應鏈管理、市場營銷、信息安全、環境保護、知識產權保護及反腐敗反舞弊等領域。

　　自查依據：以《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國稅法》、《勞動法》、《環境保護法》、《反不正當競爭法》、《個人信息保護法》等相關法律法規，以及行業自律規范、公司內部規章制度為基準。

　　三、自查方法與過程

　　組建專項小組：成立由高層管理人員牽頭，各部門負責人參與的合規自查專項小組，明確職責分工。

　　制定自查方案：根據自查范圍與依據，制定詳細的`自查方案，明確自查內容、標準、時間節點及責任人。

　　資料收集與分析：通過查閱文件資料、訪談員工、系統審查等方式，全面收集相關信息，進行初步分析。

　　風險識別與評估：基于收集到的信息，識別潛在合規風險點，運用風險評估工具對風險進行量化評估。

　　整改措施制定：針對識別出的合規風險，制定具體可行的整改措施，明確整改責任人與完成時限。

　　跟蹤與驗證：對整改措施的執行情況進行跟蹤，確保整改到位，并對整改效果進行驗證。

　　四、自查發現的主要問題及整改措施

　　財務管理方面：發現部分報銷單據審核不嚴，存在不合規票據。已要求財務部門加強審核力度，完善報銷流程，并對相關人員進行合規培訓。

　　稅務籌劃方面：存在對稅收優惠政策理解不夠深入，導致部分稅收優惠未充分利用。已聘請專業稅務顧問進行輔導，優化稅務籌劃方案。

　　人力資源管理方面：發現勞動合同簽訂存在不規范現象。已修訂勞動合同模板，組織全員重新簽訂，并加強勞動法律法規培訓。

　　信息安全方面：數據保護措施不夠完善，存在數據泄露風險。已升級信息安全系統，加強數據加密與訪問控制，開展信息安全意識教育。

　　五、自查總結與展望

　　本次合規經營自查工作，我司深入排查了經營管理中的合規風險點，及時發現了存在的問題并制定了有效的整改措施。通過此次自查，進一步增強了全員的合規意識，提升了公司的合規管理水平。未來，我司將繼續堅持合規經營，不斷完善內部控制體系，加強合規文化建設，確保公司各項業務活動在合法合規的軌道上穩健前行。

　　企業合規經營自查報告 10

　　一、引言

　　本報告旨在全面審視并報告我司在過去一段時間內（具體時間段，如20XX年至20XX年）合規經營的情況，通過自我檢查與評估，確保企業運營活動符合國家法律法規、行業標準及企業內部規章制度的要求，進一步提升企業合規管理水平，促進健康可持續發展。

　　二、自查范圍與標準

　　法律法規遵守情況：檢查公司經營活動是否嚴格遵守《公司法》、《合同法》、《勞動法》、《環境保護法》、《反不正當競爭法》等相關法律法規。

　　行業標準與規范：評估公司是否遵循所在行業的特定標準、指南及自律要求，如ISO管理體系標準、行業自律公約等。

　　內部規章制度：審核公司內部控制制度的建立與執行情況，包括但不限于財務管理、人力資源管理、采購管理、安全生產管理、信息安全管理等方面的`規章制度。

　　三、自查內容與方法

　　法律法規遵循自查

　　對照法律法規清單，逐項檢查公司經營活動是否符合要求。

　　檢查合同訂立、履行過程中的合規性，確保合同條款合法、公平、公正。

　　審查勞動用工情況，確保勞動合同簽訂、社保繳納、工資支付等符合勞動法規定。

　　行業標準與規范自查

　　分析行業報告、政策文件，評估公司是否符合行業最新標準和要求。

　　檢查產品或服務質量管理體系，確保符合行業標準及客戶期望。

　　評估公司在環境保護、社會責任等方面的表現，確保符合社會期望和行業規范。

　　內部規章制度執行自查

　　審查內部控制制度的完整性和有效性，評估其是否覆蓋了所有關鍵業務領域和環節。

　　檢查制度執行記錄，評估執行情況，對發現的問題進行整改。

　　加強員工培訓，提高員工對內部規章制度的認知度和遵守意識。

　　四、自查發現的問題及整改措施

　　問題概述

　　列舉自查過程中發現的具體問題，如合同管理流程不夠完善、環保措施執行不到位、某些崗位培訓缺失等。

　　整改措施

　　針對每個問題制定具體的整改方案，明確責任人、整改時限和預期效果。

　　加強內部溝通與協作，確保整改措施得到有效執行。

　　建立健全監督機制，對整改過程進行跟蹤和評估，確保問題得到徹底解決。

　　五、結論與展望

　　通過本次自查，我司深刻認識到合規經營對于企業發展的重要性。雖然取得了一定成績，但仍存在不足之處。未來，我司將繼續加強合規管理體系建設，提高全員合規意識，確保企業經營活動始終在法律法規和行業標準的框架內運行。同時，我們將積極借鑒行業最佳實踐，不斷優化內部管理流程，提升企業核心競爭力，為社會創造更多價值。